运营商财经网讯
运营商财经网对多个行业进行梳理整合，推出了多项315质量榜单，来源均出自官方权威部门。针对证券行业，推出了“运营商财经网2026年315证券公司侵犯消费者知情权和决策权榜”。天风证券因其多项违法行为，位列其中。
证监会对天风证券的调查早在去年就已经开始，近期，中国证监会和湖北证监局先后发布了对天风证券处罚的决定。天风证券也公开发布了对收到湖北证监局行政处罚决定书的回应。
公告披露，在2020年至2022年期间，天风证券以自有资金、管理的客户资产为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（简称当代集团）进行提供融资等多项违法行为，违反了《证券法》多条规定。
天风证券被予以警告，并处以1500万元罚款，五名被点名的高管分别被处以300万到600万元不等的罚款。其中，时任天风证券董事长的余磊和时任副总裁兼财务总监许欣，因违法行为情节严重，同被处以600万元罚款，并被采取终身市场禁入措施。现任总裁王琳晶也被给予警告，并处以140万元罚款。
此外，湖北证监局还对公司及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，采取了暂停开展代销私募金融产品业务2年的监管措施；要求公司自行处罚相关责任人；要求公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官于2026年3月19日10时携带有效身份证件到湖北证监局接受监管谈话的监管措施。
目前，天风证券董事长为庞介民，总裁为王琳晶、陈潇华出任首席风险官和合规总监。天风证券本次被罚涉及的问题已经过去。对此，天风证券表示，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》规定的其他风险警示、重大违法强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。公司目前经营情况正常。
（责任编辑：付桢）